内部統制文書化・評価支援ツール

日本版SOX法、内部統制のための文書化/評価支援ソリューション

金融商品取引法(日本版SOX法)では、2008年4月以降に開始される事業年度から、財務報告に係る内部統制の評価を求めています。 上場企業は、内部統制の評価対象とすべき業務プロセスを選定し、それに存在する財務諸表に係る内部統制上のリスクとその統制（コントロール）方法を文書化する必要があります。 また、業務においてその統制が実際に行われているかどうかのテスト・評価も必要となります。
「Ci-Tower BPM」は、内部統制の文書化およびテスト・評価を支援する機能をご提供します。 普段使い慣れたMicrosoft Officeシリーズの「Excel」や「Visio」を用いるので、専用ツールに比べて導入作業を容易に行えます。 また、違和感のない操作性で簡単に業務フローやリスク・コントロール・マトリクス（RCM）を作成できます。

Excelは広く利用されている表計算ツールです。VisioもExcelとよく似た操作でフロー図を描ける業務プロセス・モデリング・ツールです。どちらも使い慣れたツールであり、Ci-Tower BPMの操作を学ぶのに多くの時間はかかりません。

「Ci-Tower BPM」で作成したデータは通常の「Excel」や「Visio」のデータとして利用できるため、「Ci-Tower BPM」がインストールされていない環境でも幅広く活用することができます。

「Ci-Tower BPM」では、「Visio」で作成した業務フローから簡単な操作で「Excel」形式のRCMを自動生成することができるため、内部統制文書の作成や改訂作業が容易になります。

RCMからテスト・評価用の記録シートを自動生成し、Webブラウザ上でテスト結果を入力できます。このため、各地に分散した業務担当者のテスト結果を効率よく収集することができます。

マイクロソフト社がホームページより無償で公開しているダウンロード可能な「Visio内部統制テンプレート」で作成したRCMがあれば、「Ci-Tower BPM」でテスト／評価ができます。

• 業務プロセス情報の閲覧
• 内部統制文書ファイルのダウンロード
• 業務プロセスの状態管理

• 自主チェック用評価シートの自動生成と入力支援
• 評価結果の入力支援
• テスト結果の自動集計

• ウォークスルー（WT）支援

  ※ウォークスルーテスト手続書の出力

  ※各タイミングでのメール通知
  （WT登録、WT手続き登録、WT結果登録、WT結果承認、WT結果差戻）

  ※不備の登録と不備の詳細情報閲覧

• 運用テスト支援機能

  ※自己点検と独立的評価

  ※各タイミングでのメール通知
    （テスト登録、結果登録、結果承認、結果差戻）

  ※不備の登録

• 不備の改善支援機能(V1.4で実装予定)
• 総合評価支援機能(V1.4で実装予定)

機能の詳細はこちらを参照ください。

• 「内部統制テンプレート/JSOX（業務統制編）」に対応しています。
• Visio標準図形／専用リスク、コントロール図形を用いてリスク、コントロールを別々に配置する事が可能です。
• リスク、コントロールはマスタ化でき、入力の手間を簡素化します。

• Visio標準図形／専用リスク図形を用いて業務フローを作成します。
• Ci-Towerランチャーでデータを管理し業務フロー/RCM間での情報編集が可能です。

• 監査法人の記述手法が詰まったツールです。
• 専用図形を使用して業務フローを作成します。
• 業務フロー図を作成する事でRCM、業務記述書を自動出力します。

「Ci-Tower BPM」をより効果的に活用するために、「内部統制ドキュメントソリューション」として、以下の連携ソリューションやオプション商品をそろえています。

「Hi-PerBT ウェブ申請※1」との連携により内部統制の運用状況をモニタリングすることができるため文書の正当性が保証できます。

※1） 「Hi-PerBT ウェブ申請」は日立中国ソリューションズの商品です。

日立ソリューションズの文書管理システムであるドキュメント・イメージソリューション「Millemasse（ミレマッセ）」や企業内コンテンツ管理システム「ラビニティECM」との連携により、作成したRCMや業務フロー、ならびにテスト／評価結果を監査証跡として管理できるため、文書の原本性が保証できます。

Ci-Tower BPM 連携ソリューション

「ワークフロー　Hi-PerBT ウェブ申請」と「イメージファイリングMillemasse」をセット化した「Millemasseワークフローパック」もあります。詳細はこちら。

Ci-Tower BPM版オプション商品として、株式会社日立製作所が内部統制整備に必要な文書化の事例を纏め、製造・流通業向けに提供する「内部統制テンプレート/JSOX（業務統制編）」を「Ci-Tower BPM」にあわせてカスタマイズした商品を提供します。

「Ci-Tower BPM」を利用するためのシステム構築、及び「Ci-Tower BPM」の操作教育や内部統制テンプレートの解説などの教育を行います。

お客様が独自に作成されたRCMや業務フローを、「Ci-Tower BPM」で活用／メンテナンスすることができるようにデータフォーマットの変換をお客様に代わって行います。

• ※2） 1企業内ユーザライセンスフリーでご利用いただけます
• ※3） グループ企業内（非上場の関連企業に限る）ユーザライセンスフリーでご利用いただけます。

• ※4） 文書変換サービス for Ci-Tower BPMお見積例