金融商品取引法・JSOX法

文書化作業の作業負荷の軽減と成果物の品質向上を支援する日立グループの内部統制整備経験・ノウハウに基づいた独自のテンプレート。

日本版SOX法（金融商品取引法）対応として求められる統制文書類の事例を纏め、テンプレートとして提供し、効率的な文書化を支援します。

• 日立の米国SOX法対応の経験・ノウハウに基づいた独自のテンプレートにより、文書化作業の効率的な推進を支援し、作業の負荷を軽減します。
• 全社統制編、業務統制編、IT統制編、英語版、中国語版、規準書編の6編から構成されており、チェックリストや業務フローチャート、リスクコントロールマトリクス（RCM）といった主要な統制文書を提供します。
• 業務フロー/RCMは、販売・棚卸資産管理などの主要なプロセスを提供します。
• テンプレートを活用して内部統制を推進していくための教育についてもご提供します。

• ※1　CD-ROMでのご提供となります。
• ※2　設計/購買/生産/棚卸管理/販売/債権債務管理/資金管理/人事労務/会計/原価計算/固定資産管理の11プロセスをサブプロセス、区分に細分化し全59の業務フローの提供となります。
• ※3　設計/購買/生産/棚卸管理/販売/債権債務管理/資金管理/人事労務/会計/原価計算/固定資産管理プロセスの53RCMの提供となります。
• ※4　システム開発、保守/システム運用・管理/アクセス管理/外部委託管理の各業務プロセスを含みます。
• ※5　設計～固定資産管理の11プロセス分のサンプル提供（11フロー、11RCM）となります。
• ※6　iGrafx版は、iGrafx FlowCharter 2006 SOX+ V2.1.0b 以降が必要となります。
• ※7　リスクコントロールライブラリは各業務プロセスごとに代表的なリスクとコントロールの事例を集約したものです。

• ※価格には、教育サービス(各半日)が含まれます。
• ※教育サービスの実施にあたっては、旅費等が別途必要となります。

テンプレートを利用して内部統制整備を実施する上で必要な知識の習得/コアメンバーの育成を目的とした教育サービスです。専門コンサルタントが、講義形式で制度概要/文書テンプレートの項目/カスタマイズのポイント/プロジェクト推進上の留意点などをご説明致します。

• ※テンプレートに含まれる教育サービスを別途（複数事業所等）実施する場合はオプションサービスにて対応いたします。 (個別見積)